具体来看，李霞于2024年9月18日买入10000股、交易金额15300元，2024年9月27日卖出10000股、交易金额17000元。上述买卖股票的行为间隔不足六个月，构成短线交易。

　　宁波证监局表示，上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款和第二款的规定。鉴于上述行为情节较为轻微，为维护证券市场交易秩序，决定对仲先艳采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　今年8月，中国恒大清盘人公告称，中国恒大正在通过法律途径，向其执行董事许家印、前行政总裁夏海钧、前首席财务官潘大荣以及包括许家印配偶或前配偶丁玉梅在内共七名被告，追讨约60亿美元的股息及酬金。

　　10月22日，中国恒大公告更新了许家印等高管的罚单信息。

　　9月30日，深圳证券交易所发出《关于对恒大地产集团有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定》（简称《决定》）。根据《决定》，“当事人”包括恒大地产集团有限公司，以及许家印（中国恒大集团时任董事长、实际控制人）、夏海钧（中国恒大集团总裁）等相关管理层人士。

　　深交所称，依据《公司债券上市规则》等相关法律法规，深交所对当事人作出处分决定。包括对恒大地产集团有限公司给予三年不接受提交的债券发行上市申请文件或者挂牌转让申请文件的处分；对许家印、夏海钧给予公开认定终身不适合担任债券发行人董事、监事、高级管理人员的处分。

　　今年5月，证监会已经依法对恒大地产债券欺诈发行及信息披露违法案作出行政处罚决定，对恒大地产责令改正、给予警告并罚款41.75亿元，对恒大地产时任董事长、实际控制人许家印处以顶格罚款4700万元并采取终身证券市场禁入措施。

　　国泰基金此次股权变更进度非常快。证监会网站显示，今年7月15日，国泰基金上报了此次股权变更事宜，9月20日即得到受理。到11月8日，证监会核准了这一变更，即国网英大国际控股集团有限公司成为国泰基金持股5%以上股东；对国网英大国际控股集团有限公司依法划入国泰基金1100万元人民币出资（占注册资本比例10%）无异议。

　　获监管批复后，股权变更事宜紧锣密鼓进行中，12月初即完成了工商变更登记手续。

　　国泰基金是国内公募行业“老十家”之一，成立于1998年3月，从股东结构来看，国泰基金当前三大股东为中国建投、意大利忠利集团、中国电力财务有限公司，三方股东持股比例分别为60%、30%、10%。

　　目前国泰基金管理规模达到6864.86亿元，其中ETF布局较早，其非货ETF管理规模达1331.6亿，业内排名第七，此前业务布局上以行业主题ETF占优，近期在中证A500ETF布局发力迅猛，宽基ETF初见成效。

　　作为原始股东方，中国电力财务放弃7千亿公募巨头股权并非不看好，而是应监管要求。据悉，2022年11月，原中国银保监会颁布《企业集团财务公司管理办法》第二十二条要求，财务公司不得向金融机构和企业投资，还需完成对外股权投资清理处置。

　　国泰基金向财联社记者表示，原股东中国电财落实监管要求，将其持有的股权转让至其股东国网英大集团，此次转让属于正常股权内部转让，公司股权结构长期稳定。

　　一大波财务公司密集转让股权

　　对企业集团财务投资监管今年再次加码。4月，金融监管总局下发《关于促进企业集团财务公司规范健康发展提升监管质效的指导意见》再次强调，企业集团财务公司需坚守主业，严控财务杠杆水平和对外风险敞口，严禁将同业拆借业务变相作为长期融入资金的工具。

　　在监管要求之下，今年以来，还有不少财务公司完成了外部银行、信托、消金、保险等金融机构的股权清理处置。

　　银行方面，今年以来，已有中国石化财务有限责任公司、五矿集团财务有限责任公司分别挂牌，转让各自持有的广发银行0.0169%、0.2772%全部股权；大唐集团财务有限公司则挂牌转让持有富滇银行14.4%的股权；而晋煤集团财务有限公司将持有的晋城农商行6%的全部股权转让给晋能控股装备制造集团山西煤化工投资有限公司。

　　信托公司方面，今年9月6日，华鑫国际信托第二大股东中国华电集团财务有限公司，在北京产权交易所挂牌转让持有的23.752%股权，转让底价为55.96亿元；而同期挂牌转让的还有北京国际信托二股东航天科技财务有限责任公司，转让其持有的全部15.32%的股权。

　　就在11月，海尔集团财务有限责任公司转让了其持有海尔消金的49%的股份，受让主体为海尔集团，这也是首例财务公司退出消费金融的案例。

　　保险公司领域亦有案例，今年5月，深圳能源财务有限公司拟将其持有华泰保险的股份进行转让，受让方为公司的控股股东深圳能源，此次转让1220万股，占华泰保险总股本0.3034%。

　　监管方面相关负责人曾表示，近年企业集团经营风险向财务公司传导问题日益突出，个别财务公司被集团利用沦为对外融资工具，相关法规要求出台，将有效防范化解企业集团财务公司风险，推进财务公司发挥贴近实业优势，加大对企业集团内部支持力度，增强金融支持实体经济的可持续性。

　　（财联社记者 闫军）