据悉，深圳市皓吉达电子科技股份有限公司（简称”皓吉达“）成立于2011年9月，以智能手机精密线圈的研发、设计、生产、销售作为核心业务。 该公司于2023年9月递交创业板IPO申请，今年4月撤回申报。

　　中信证券遭书面警示

　　监管函指出，2023年9月28日，深交所受理了皓吉达首次公开发行股票并在创业板上市的申请。经查，中信证券在担任项目保荐人过程中，存在两项违规行为：

　　一是对皓吉达实际控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位。

　　招股说明书（申报稿）显示，皓吉达实际控制人为董事长黄国平，董事、总经理黄碧婵二人。二人分别持有皓吉达25.83%、59.69%股份，为皓吉达共同实际控制人。双方通过签署一致行动协议巩固了共同控制关系，并约定在发行上市后三年内持续保持一致行动。但是招股说明书（申报稿）中未披露实际控制人黄国平、黄碧婵曾为夫妻关系，未披露二人在报告期内离婚，也未披露一致行动协议的签订时间。

　　2023年10月27日，深交所发出第一轮问询，要求结合双方离异具体时点、公司决策及公司治理实践等，说明皓吉达最近二年实际控制权是否发生变化。第一轮问询回复初稿（未盖章）显示，黄国平与黄碧婵于2021年11月29日签署离婚协议书。

　　深交所指出，实际控制人在2021年11月29日离婚，股东之间的关联关系、一致行动关系发生了重大变化。保荐人在明知前述离婚事项的情况下，未督促皓吉达在招股说明书（申报稿）中披露实际控制人曾为夫妻关系、报告期内离异、签署一致行动协议的时间点等信息；未按照规定进行充分核查，执行的核查程序不到位，发表核查意见的依据不充分。

　　二是未督促皓吉达准确、完整披露控股股东的重大股权转让情况。

　　2023年10月27日，深交所发出第一轮问询，要求结合黄国平、黄碧婵报告期内直接、间接持有皓吉达股份变化及股权转让情况，说明皓吉达最近二年实际控制权是否发生变化。

　　第一轮问询回复初稿（未盖章）显示，报告期初，黄国平直接持股24%，通过深圳市小象投资发展有限公司（简称“小象投资”）间接持股28%，合计持有皓吉达52%的股份，黄碧婵直接持股6%，通过小象投资间接持股42%，合计持有皓吉达48%的股份。2020年3月，二人直接持股比例不变，但在小象投资层面持股比例发生较大变化，由黄碧婵持有小象投资60%股权、黄国平持有小象投资40%股权，变更为黄碧婵持有小象投资90%股权、黄国平持有小象投资10%股权，由此黄国平直接和间接持有皓吉达股份比例从52%调整为31%，黄碧婵直接和间接持有皓吉达股份比例从48%调整为69%。

　　报告期内，实际控制人黄国平、黄碧婵在控股股东小象投资层面的持股比例发生重大变化，使得控股股东的股权结构发生重大改变，相关变动情况可能影响到皓吉达实际控制人的认定，但保荐人未督促皓吉达在招股说明书（申报稿）中披露前述重大股权转让情况。

　　中信证券的上述行为违反了深交所规定。鉴于上述事实和情节，深交所决定对中信证券采取书面警示的监管措施。

　　深交所表示，中信证券应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并自收到本监管函之日起20个交易日内向深交所提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字并加盖公司公章的书面整改报告。

　　两名保代被纪律处分

　　除对中信证券作出书面警示外，深交所也对两名保荐代表人给予纪律处分，认为二人在执业过程中存在违规行为。

　　在纪律处分过程中，胡滨、杨锐彬提出了书面申辩，主要申辩理由包括：一是黄国平、黄碧婵在离婚后至一致行动协议签署前，双方持股比例、任职情况未发生变化，董事会、股东会决议、董事高管提名任免等未出现分歧，离婚事项不影响其共同控制关系，黄国平、黄碧婵、小象投资在报告期内始终为事实上的一致行动人。二是相关事项不属于《招股书内容与格式准则》等规定必须披露的内容。三是项目组核查了离婚相关文件、皓吉达工商登记资料、“三会”召开情况及公司决策情况等文件、对实际控制人进行访谈并取得皓吉达相关说明等，已经对报告期内实际控制人认定及控制权稳定性进行充分核查，发表核查意见具有审慎性。四是《保荐工作报告》中主动说明了离婚相关情况，且在第一轮问询后已就离婚情况、控股股东股份变动情况进行了披露。

　　对此，深交所认为，实际控制人离婚后，双方通过婚姻缔结形成的天然一致行动关系灭失。结合申辩理由看，该事项虽不必然导致实际控制人发生变更，但是审核机构需要结合皓吉达披露的信息对双方是否持续处于共同控制状态作出进一步判断。遗漏披露实际控制人在报告期内曾为夫妻关系且离异、一致行动协议签订的时间点等信息在性质上不同于一般信息的遗漏披露，将严重影响审核机构对皓吉达是否符合发行上市条件作出审核判断。因此，对当事人提出的第一项、第二项申辩理由不予采纳。

　　深交所还称，实际控制人已将离婚事项告知保荐代表人并有针对性地问询了对上市是否有影响。保荐代表人在明知离婚事项的情况下仍未审慎核验、判断，未督促皓吉达在招股说明书中披露相关信息，保荐代表人对此存在重大过失。对当事人提出的已经履行一定核验程序的意见予以采纳，对第三项申辩理由中的其他意见不予采纳。

　　此外，按照审核问询要求及时、逐项回复审核问询属于其应尽的义务，不构成从轻、减轻违规责任的情形。因此，深交所对当事人提出的第四项申辩理由不予采纳。

　　最终，深交所对两名保荐代表人给予6个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分，在2024年11月8日至2025年5月7日期间，不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件。

　　律所也收监管函

　　在“申报即担责”的环境下，虽然皓吉达撤回申报，但对于项目中存在的问题，中介机构仍然难辞其咎。除中信证券外，深交所11月8日还下发了对中伦律师事务所（简称”中伦所“）采取书面警示的监管函。

　　深交所指出，中伦所仅简要发表核查意见称“黄国平、黄碧婵为皓吉达的共同实际控制人，且最近二年内未发生变更”，未见中伦所按照规定结合黄国平与黄碧婵在报告期内离婚等事项执行充分有效的核查程序及核查过程，相关核查工作不充分。

　　深交所要求，中伦所应当引以为戒，严格遵守法律法规、行业自律规范和交易所业务规则的规定，诚实守信、勤勉尽责，认真履行律师专业职责，保证发行上市申请文件中与专业职责有关的事项和出具文件的真实、准确、完整。

　　此外，深交所还对签字律师张继军、王秀伟、段博文给予通报批评的纪律处分。对于三人的违规行为及深交所给予的处分，深交所将通报中国证监会，并记入诚信档案。

　　校对：陶谦

　　长江铝价alu.ccmn.cn短评：股市原油走势胶着但中国制造业回升提振信心，隔夜伦铝微涨0.06%；沪铝社库续降，成本高企致部分炼厂减产，终端消费有韧性，料今现铝上涨。

　　【铝期货市场】：股市原油走势胶着但中国制造业回升提振信心。隔夜伦铝弱势整理后勉强收出一根小阳线，最新收盘报价2601美元/吨，收涨2美元，涨幅0.06%，成交量12251手减少27手，持仓量697894手减少3004手。晚间沪铝低开跳涨，随后盘面震荡波动，尾盘报收阳线，主力月2501合约最新收盘价报20435元/吨，涨50元，涨幅0.25%。

　　伦敦金属交易所（LME）11月30日伦铝最新库存量报693，475公吨，较上个交易减少2500公吨，跌幅0.36%。

　　长江铝业网讯：12月2日现货铝价，长江综合现货A00铝锭价报20385元/吨，涨30元；中铝华东A00铝锭价报20380元/吨，涨20元。沪铝社库续降，成本高企致部分炼厂减产，据悉继前期河南、广西铝厂停产后，贵州及新疆个别铝厂也出现了减产情况，对铝价形成支持。目前终端消费有韧性，新能源汽车行业维持高位运行，国内政策持续加码，楼市回暖进一步提振市场消费信心，推动沪铝震荡运行。在出口退税取消政策生效前，型材企业积极“抢出口”，带动铝加工开工率短暂回升。然而，随着该政策正式实施，铝市终端市场正步入淡季。尽管如此，宏观政策面仍存预期，短期内铝价预计震荡，今日现货铝价或呈上涨趋势。

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　　当地时间11月4日，瑞典国防大臣波尔·荣松在社交平台X上发帖称：“战争近在咫尺，瑞典面临着严重的安全形势。”帖文还配发了一张图表，试图说明风力发电机会如何妨碍军方探测来袭巡航导弹或弹道导弹的能力。

　　据瑞典国家电视广播公司（SVT）报道，瑞典军方最近进行的一项研究得出结论称，在建设海上风电场后，其对来袭导弹作出反应的时间可能会增加一分钟。报告声称，发电机的高塔和叶片会导致在空中和水下产生雷达波的回声和干扰，使附近的导弹和潜艇更难被监测到。

　　报道提到，瑞典今年早些时候加入了北约，加强了在波罗的海的军事部署。荣松在帖文中还称，关注接近瑞典的“高度军事化的加里宁格勒”是“很重要的”。加里宁格勒是俄罗斯的一处飞地，位于波罗的海岸边，与立陶宛和波兰接壤。

　　另据芬兰广播公司（Yle）报道，瑞典原计划在东海岸建设这13座海上风电场，它们从北部的奥兰群岛一直延伸到南部的厄勒海峡。此前，在瑞典西海岸外建设一座风力发电场的计划已经获得政府批准。

　　美国“商业内幕”网站称，放弃13座风电场的决定对瑞典的可再生能源计划是一个打击。路透社援引的瑞典能源署一份2022年报告估计，到2035年，瑞典全国的能源消耗可能会翻一番，风力发电被视为填补这一缺口的主要方式之一。

　　来源：环球时报

　　招银国际发布研究报告称，维持吉利汽车（00175）“买入”评级，认为领克的调整为必须，最少能减少产品蚕食及削减成本，加上销售网络合并。令该行回忆2014年公司合并多个品牌，其后3年销量分别升22%、50%及62%。该行上调对吉利目标价，由14港元升至19港元。

　　报告中称，公司第三季新能源汽车销售和利润为2025财年铺平道路。该行指吉利季度经营溢利高于该行预测13%，净利润扣除领克减值影响后大致符合该行预期。

　　该行表示，上调对吉利明年销量预测18%至238万辆，基于近期推出新能源车受欢迎，料公司明年新能源车销售同比升51%至132万辆，占总销量55%。

　　此外，吉利管理层称新能源汽车业务已在第三季盈利，预期有关因素将继续支持明年毛利率，料明年毛利率15.6%，即使新能源车销售贡献增加。该行也上调对公司明年盈利预测43%至124亿元人民币。

　　富国银行首席执行官查理·沙夫（Charlie Scharf）周三表示，在长达数年的虚假账户丑闻之后，该银行在解决合规问题方面取得的进展更有信心，并详细说明了其实施风险控制的努力。

　　他在高盛金融服务会议上说：“对于我们收到的每一项同意令，对于我们的每一项监管交付物，我们都有非常详细的计划，监管机构已经审查了这些计划。”（同意令是经法官或法院批准的法律协议，无需审判即可解决双方之间的争议。）

　　沙夫表示：“我们每周都会在运营委员会上跟踪我们的进度。”

　　据媒体上个月报道，在解决了虚假账户丑闻的问题后，富国银行正处于通过监管测试的最后阶段，以便在明年取消1.95万亿美元的资产上限。

　　在2011年甚至更早以来，富国银行很多一线员工违规开立200多万个（后又增加到350万个）未经消费者授权的“幽灵账户”，导致前后5300名员工遭解雇，CEO辞职，遭受巨额罚金，董事会重组，2018年初美联储限制其资产扩张。

　　2016年9月，富国银行承认共开立了200万个“幽灵账户”，56万余份信用卡，涉及美国各州。

　　具体来看，李霞于2024年9月18日买入10000股、交易金额15300元，2024年9月27日卖出10000股、交易金额17000元。上述买卖股票的行为间隔不足六个月，构成短线交易。

　　宁波证监局表示，上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款和第二款的规定。鉴于上述行为情节较为轻微，为维护证券市场交易秩序，决定对仲先艳采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。